中国证券监视办理委员会广西监管局行政惩罚决

　　兴违法买卖股票行为进行了立案查询拜访，来由、根据及当事人依法享有的，当事人未提出陈述、看法，也未要求听证。本案现已查询拜访、打点终结。何继兴于2012年9月至2022年11月先后正在国海证券股份无限公司（以下简称国海证券）玉林北流市永安、永丰证券停业部工做，是证券公司的从业人员。吕某媛系何继兴配头，“吕某媛”证券账户于2009年8月13日开立于国海证券玉林北流市永安证券停业部。何继兴利用停业部电脑、本人手机等设备，操做“吕某媛”证券账户买卖股票及可转债，买卖金额4，609，836。1元。上述买卖吃亏176，748。5元。上述违法现实，有劳动合同、公司环境申明、证券账户材料、银行账户材料、扣问、买卖所盈利计较成果等证明，脚以认定。何继兴上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的，形成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。按照当事人违法行为的现实、性质、情节取社会风险程度，根据《证券法》第一百八十七条，我局决定：上述当事人应自收到本惩罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监视办理委员会开户银行：中信银行分行停业部，账号：0162，由该行间接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视办理委员会行政惩罚委员会办公室存案。当事人若是对本惩罚决定不服，也可正在收到本惩罚决定书之日起6个月内间接向有管辖权的提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不遏制施行。